Objetivo da Análise
Verificar a existência de fornecedores ativos no cadastro da Companhia, para os quais seja possível efetuar compras, pagamentos, conceder adiantamentos, firmar contratos, etc..., os quais estejam em bases públicas restritivas (CEIS, CEPIM, CNEP e Trabalho Escravo). Atualmente, mesmo que as empresas possuam políticas e processos de homologação de fornecedores, a etapa de Due Diligence geralmente só é executada no momento do cadastro inicial dessas empresas em seus sistemas corporativos. Muitas não possuem reavaliação tempestiva dos seus fornecedores, possibilitando que elas estejam se relacionando com parceiros que possam trazer impacto a sua imagem e as suas operações, incluindo fraudes. Outra falha de controle comum nesse processo, é que a área de Compliance atua de forma reativa, ou seja, o DD só é realizado caso alguma área requisitante solicite a avaliação. Desta forma, não há travas sistêmicas preventivas, que bloqueiem os novos cadastros sem a aprovação formal da área de Compliance ou equivalente. Outro limitador para um controle efetivo é o orçamento. Muitas empresas possuem ferramentas de DD e Background Check, porém as consultas são pagas. Efetuar a análise da carteira total de fornecedores ativos, de maneira tempestiva pode gerar custos expressivos e desta forma as reavaliações não são executadas.
Risco Específico
